冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素識別及其關(guān)系模型研究

冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素識別及其關(guān)系模型研究

　　摘 要：從冷鏈物流行業(yè)發(fā)展現狀入手，結合冷鏈物流業(yè)高風(fēng)險的特征，對冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素進(jìn)行辨識。建立其關(guān)系概念模型，通過(guò)建立結構方程對模型進(jìn)行驗證，并計算各風(fēng)險因素影響路徑系數，分析各因素間的相互影響關(guān)系及影響程度大小。此研究可為冷鏈物流企業(yè)制定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險防范策略提供重要依據和參考。

　　關(guān)鍵詞：冷鏈物流；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；因素識別；關(guān)系模型

　　中圖分類(lèi)號：F252.24

　　冷鏈物流是隨著(zhù)社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展而興起的一門(mén)新興產(chǎn)業(yè)，是保證冷藏冷凍品在生產(chǎn)、貯藏、運輸各個(gè)環(huán)節中產(chǎn)品質(zhì)量，減少損耗的系統工程。專(zhuān)業(yè)分工細化和低溫產(chǎn)品的逐漸普及與成熟，冷鏈物流迅速發(fā)展。但是，基于冷鏈物流的成

　　本高、協(xié)調難及經(jīng)營(yíng)環(huán)境的復雜性，使冷鏈物流企業(yè)的快速發(fā)展帶來(lái)諸多風(fēng)險，冷鏈物流業(yè)迅速發(fā)展與相關(guān)理論研究相對滯后的矛盾日益突出，在此背景下，進(jìn)行冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素識別及其關(guān)系模型的研究具有很強的理論與實(shí)際應用價(jià)值。

　　一、文獻回顧

　　二、冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素識別

　　表1 RS簡(jiǎn)約后的冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素及風(fēng)險描述

　　風(fēng)險分類(lèi)風(fēng)險因素風(fēng)險描述

　　外部環(huán)境風(fēng)險宏觀(guān)經(jīng)濟，環(huán)保政策，行業(yè)規制 宏觀(guān)經(jīng)濟的波動(dòng)，經(jīng)濟政策的變動(dòng)，冷鏈環(huán)保政策的變化，冷鏈行業(yè)規制的變化與調整，冷鏈科技的更新等

　　行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險參與各方合作，產(chǎn)業(yè)集中度，競爭者行為，價(jià)格變化 冷鏈行業(yè)市場(chǎng)集中水平，供應鏈利益相關(guān)者之間的合作與競爭關(guān)系，冷鏈行業(yè)競爭這之間的博弈、市場(chǎng)價(jià)的變化與調整等

　　企業(yè)資源風(fēng)險人力資源，物力資源，冷鏈技術(shù)資源，資金資源 冷鏈專(zhuān)業(yè)人力資源的短缺，冷鏈技術(shù)落后，冷鏈設備不完善，低溫控制設備陳舊，設備維修不及時(shí)，冷鏈物流安檢規程不完善等

　　發(fā)展能力風(fēng)險領(lǐng)導者能力，資源配置能力，創(chuàng )新能力，學(xué)習能力 管理人員工齡短、資歷較淺、管理經(jīng)驗不足，管資源調配能力低下，創(chuàng )新能力低下，安全投入兌現率不高，安全責任制執行率低，缺乏學(xué)習創(chuàng )新能力等

　　組織管理風(fēng)險組織結構，組織運營(yíng)，組織文化，組織行為 冷鏈物流企業(yè)組織結構不合理，職責不清晰，安全決策水平低，組織運行效率低，管理人員構成比例不合理，安全計劃執行效果差，安全組織文化缺乏，組織行為失誤率高等

　　安全保障風(fēng)險安全制度，安全意識，安全文化，安全技術(shù)，安全設備 安全管理計劃制定不完善，安全培訓及教育效果差，安全管理系統建設不完善，安全規程標準化水平低，缺乏有效的安全信息報告處理制度，安全監控人員業(yè)務(wù)水平低，校正及維修不及時(shí)，安檢產(chǎn)品防爆聯(lián)檢率低，售后服務(wù)質(zhì)量差等

　　財務(wù)能力風(fēng)險盈利能力，償債能力，資產(chǎn)營(yíng)運能力，現金狀況，成長(cháng)能力 銷(xiāo)售毛利率、資本保值增值率、投資報酬率、資產(chǎn)負債率、資產(chǎn)周轉率、資產(chǎn)增長(cháng)率等

　　三、研究假設

　?。ㄒ唬┘僭O依據

　　冷鏈物流企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中除了具有一般物流企業(yè)所具有的風(fēng)險以外，又增加了安全高效及低溫控制的要求。外部環(huán)境和行業(yè)市場(chǎng)因素，對冷鏈物流企業(yè)績(jì)效會(huì )有一定影響，同時(shí)也對財務(wù)能力產(chǎn)生作用，增加風(fēng)險發(fā)生的概率；組織管理對冷鏈物流企業(yè)的資源配置、能力的運用起重要影響作用。同時(shí)，組織管理也對安全制度和安全文化建設提供保證，管理欠缺會(huì )使企業(yè)處于不安全狀態(tài)[13]；財務(wù)能力中，組織管理的影響也很大，組織管理水平不足可能導致安全事故，進(jìn)而增加財務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的概率，加大風(fēng)險損失程度。安全保障是確保冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的有力措施，安全保障不到位可能導致財務(wù)風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險損失。財務(wù)能力則是冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險發(fā)生及導致風(fēng)險損失的直接原因。

　?。ǘ┘僭O及概念模型構建

　　由上述分析，本文探索性的提出冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素與風(fēng)險損失的路徑關(guān)系概念模型，如圖1所示。

　　圖1冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險因素因素概念模型

　　根據上述分析和所構建的概念模型，本文提出如下假設及其子假設：

　　H1：外部環(huán)境風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)財務(wù)能力、企業(yè)資源及風(fēng)險后果均有直接的促動(dòng)作用。

　　H1-1：外部環(huán)境風(fēng)險因素會(huì )增加冷鏈物流企業(yè)財務(wù)能力風(fēng)險發(fā)生的概率，導致風(fēng)險后果。

　　H1-3：外部環(huán)境因素的變化會(huì )直接導致風(fēng)險后果。

　　H2：行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)財務(wù)能力、發(fā)展能力及風(fēng)險后果均會(huì )產(chǎn)生直接的作用。

　　H2-1：行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險因素會(huì )增加冷鏈物流企業(yè)財務(wù)方面風(fēng)險發(fā)生的概率及造成風(fēng)險損失。

　　H2-2：行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險因素會(huì )影響冷鏈物流企業(yè)發(fā)展能力。

　　H2-3：行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險因素對風(fēng)險后果有直接的影響作用。

　　H3：組織管理風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)發(fā)展能力、企業(yè)資源、財務(wù)能力和安全保障均有影響。

　　H3-1：組織管理風(fēng)險會(huì )增加企業(yè)資源風(fēng)險發(fā)生的概率，導致風(fēng)險后果。

　　H3-2：組織管理風(fēng)險會(huì )增加發(fā)展能力風(fēng)險發(fā)生的概率，導致風(fēng)險后果。

　　H3-3：組織管理風(fēng)險會(huì )增加安全保障風(fēng)險發(fā)生的概率，導致風(fēng)險后果。

　　H3-4：組織管理風(fēng)險會(huì )增加財務(wù)能力風(fēng)險發(fā)生的概率，導致風(fēng)險后果。

　　H4：企業(yè)資源風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)發(fā)展能力、安全保障和財務(wù)能力有顯著(zhù)影響。

　　H4-1：企業(yè)資源風(fēng)險對發(fā)展能力風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險損失有直接促動(dòng)作用。

　　H4-2：企業(yè)資源風(fēng)險對安全保障風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險損失有直接促動(dòng)作用。

　　H4-3：企業(yè)資源風(fēng)險因素對財務(wù)風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險損失有直接促動(dòng)作用。

　　H5：發(fā)展能力風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)安全保障和財務(wù)方面的風(fēng)險因素有明顯影響。

　　H5-1：發(fā)展能力風(fēng)險因素對安全保障風(fēng)險發(fā)生的概率，導致風(fēng)險后果。

　　H5-2：核心能力方面的風(fēng)險因素對財務(wù)能力風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險后果有直接促動(dòng)作用。

　　H6：安全保障風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)財務(wù)風(fēng)險因素有明顯影響。

　　H7：財務(wù)能力風(fēng)險因素對冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險后果有直接作用。

　　四、研究過(guò)程

　?。ㄒ唬┰O計變量

　　為了達到研究預期目標，本文參照相關(guān)國內外研究文獻，同時(shí)設計了相關(guān)問(wèn)卷，以調研訪(fǎng)談和網(wǎng)絡(luò )問(wèn)卷相結合的形式，調研訪(fǎng)談對象主要為冷鏈物流企業(yè)的中高級管理人員及一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員。共發(fā)放問(wèn)卷300份，剔除樣本特征不符合要求的問(wèn)卷，有效回收185份，回收率為61%。為了驗證風(fēng)險因素分類(lèi)的正確性及風(fēng)險因素關(guān)系概念模型構建的合理性，本文對量表的信度和效度進(jìn)行檢驗。然后建立結構方程模型，對風(fēng)險因素關(guān)系假設模型進(jìn)行研究，探明各因素間的內在作用路徑，此表中的潛變量及顯變量為上文中所識別的關(guān)鍵風(fēng)險因素（如

　?。ǘ?/span>信度檢驗

　　本文采用李克特量表法的信度檢驗方法中的內部一致性系數（Cronbach’Alpha）法，檢驗各量表之間的一致性。本文選取0.7為內部一致性系數分析可以接受的閾值。分析結果如

　　由表3可以看出，各變量子量表的Cronbach’Alpha值都在0.7以上，表明各變量的信度可靠，各變量之間內部一致性較高。

　?。ㄈ?/span>效度檢驗

　　進(jìn)行效度檢驗時(shí)，應選擇參照比較的標準值，本文運用CFA模型對擬合效果進(jìn)行檢驗，相應擬合指數及評價(jià)標準見(jiàn)表4，本文模型中各測量項的擬合效果見(jiàn)表5。

　　由表5可以看出，測量各項的值顯著(zhù)性概率均大于0.05。在絕對擬合指數中，x2/df小于3，符合要求；各測量項GFI、AGFI均大于0.9；RMR、RMSEA均小于0.05的標準值。在各項相對擬合指數中，CFI、NFI等都大于0.9。據此，各變量及量表總體有較好的擬合效[16]。

　　在概念模型的基礎上，構建結構方程模型，根據AMOS6.0軟件修改指標對概念模型進(jìn)行修改，基于對模型的進(jìn)一步考慮，認為發(fā)展能力對企業(yè)資源和組織管理均有一定的影響，發(fā)展能力欠缺會(huì )引發(fā)企業(yè)資源流失，同時(shí)會(huì )導致組織管理能力。因此增加兩條子假設：

　　H5-3：發(fā)展能力風(fēng)險因素對企業(yè)資源風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險損失有很大的促動(dòng)作用。

　　H5-4：發(fā)展能力風(fēng)險因素對組織管理風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險損失有很大的促動(dòng)作用。相應地增加兩條關(guān)系路徑：發(fā)展能力-企業(yè)資源，發(fā)展能力-組織管理，進(jìn)行擬合檢驗，并計算個(gè)路徑系數，擬合后的結構模型及路徑系數如圖2所示：

　　圖2修正后的風(fēng)險因素結構模型及路徑系數

　　五、結果分析

　　企業(yè)資源-財務(wù)能力-風(fēng)險后果，發(fā)展能力-財務(wù)能力-風(fēng)險后果兩條路徑影響冷鏈物流企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險后果，其路徑系數分別為0.502和0.085；組織管理可通過(guò)8條路徑對風(fēng)險后果產(chǎn)生顯著(zhù)的間接影響；安全保障主要通過(guò)財務(wù)能力這條路徑對風(fēng)險后果有顯著(zhù)的間接影響；外部環(huán)境通過(guò)直接路徑影響風(fēng)險后果；財務(wù)能力、外部環(huán)境和行業(yè)

　　由上分析不難看出，并不是所有的潛在風(fēng)險因素都會(huì )對冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險具有直接影響，各風(fēng)險因素之間相互影響，一種風(fēng)險因素會(huì )對另一種風(fēng)險因素產(chǎn)生影響并改變風(fēng)險損失的大小。此研究為冷鏈物流企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)風(fēng)險防范的依據，冷鏈物流企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險管理時(shí)，要全面考慮各種風(fēng)險因素之間的影響關(guān)系，根據冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)中各風(fēng)險因素對風(fēng)險后果的路徑關(guān)系，制定全面的風(fēng)險防控措施。